Compliance
Bereiten Sie Ihr Aufnahmegesuch für eine Schweizer Selbstregulierungsorganisation vollständig vor — von der Prüfung des Geschäftsmodells bis zur Gesuchseinreichung und zur Beantwortung von Rückfragen.
Berufsmässig tätige Finanzintermediäre des Parabankensektors in der Schweiz müssen sich unter bestimmten Voraussetzungen einer FINMA-anerkannten Selbstregulierungsorganisation anschliessen. Ob eine Unterstellungspflicht besteht, hängt von der konkreten Tätigkeit, der Berufsmässigkeit, dem Transaktionsmodell, Schwellenwerten und möglichen Ausnahmen ab. Wir helfen, die Fakten nachvollziehbar zu dokumentieren und das Aufnahmegesuch vorzubereiten; bei unklarer Rechtslage ist eine verbindliche rechtliche Beurteilung einzuholen.
Jede SRO bestimmt ihre eigenen Zulassungsvoraussetzungen, Aufnahmegesuche, Beilagen, Gebühren, Einreichungswege und Aufnahmeprozesse. Ein Dossier umfasst typischerweise die aktuellen oder geplanten Geschäftstätigkeiten, Eigentum und Kontrolle, verantwortliche Personen sowie die GwG-Organisation. Für den genauen Umfang sind stets die aktuellen Vorgaben der gewählten SRO massgebend.
Der VQF ist eine von derzeit elf FINMA-anerkannten Selbstregulierungsorganisationen und für Aufnahmeinteressenten in Zug ein bekanntes Beispiel. Der VQF publiziert detaillierte Aufnahmegesuche und Wegleitungen für seinen eigenen Aufnahmeprozess. Andere anerkannte SRO haben unterschiedliche regionale, berufliche oder branchenspezifische Wurzeln.
Fintech Office unterstützt organisationsneutral bei der Vorbereitung. Wir prüfen das Geschäftsmodell auf Konsistenz, strukturieren die erforderlichen Unterlagen, unterstützen bei der Tätigkeitsbeschreibung, stimmen das GwG-Framework mit dem Gesuch ab und führen vor der Gesuchseinreichung eine Vollständigkeits- und Konsistenzkontrolle durch. Bei Rückfragen der gewählten SRO unterstützen wir bei der Vorbereitung vollständiger Antworten.
Die gewählte SRO prüft Eignung und Aufnahmegesuch selbstständig und entscheidet über die Aufnahme als SRO-Mitglied. Wir vertreten weder den VQF noch eine andere SRO, empfehlen keine Organisation gegenüber einer anderen und können weder die Aufnahme noch eine bestimmte Bearbeitungsdauer garantieren.
SRO-Anforderungen anhand aktueller offizieller Unterlagen vergleichenAlle anerkannten SRO beaufsichtigen ihre angeschlossenen Finanzintermediäre bei der Einhaltung der Schweizer Geldwäschereipflichten; die FINMA anerkennt und beaufsichtigt ihrerseits die SRO. Die folgenden Beschreibungen nennen dokumentierte regionale oder branchenspezifische Wurzeln und sind weder Empfehlung noch Zulassungsentscheid.
Zürcher SRO mit breiter Ausrichtung im Finanzsektor.
Genfer Verband für Finanzintermediäre mit Ausrichtung auf die französischsprachige Schweiz.
Selbstregulierungsorganisation der Treuhänder des Kantons Tessin mit Sitz in Lugano.
Allgemeine Zürcher SRO für Finanzintermediäre mit unterschiedlichen Geschäftsmodellen.
SRO des Schweizerischen Leasingverbands mit dokumentiertem Branchenfokus Leasing.
SRO des Schweizerischen Anwalts- und Notarenverbands für als Finanzintermediäre tätige Anwälte und Notare.
SRO des Schweizerischen Versicherungsverbands mit Branchenfokus Versicherung.
SRO des Schweizer Verbands der Investmentgesellschaften mit Sitz in Baar.
Genfer Organisation für Finanzintermediäre und Trustees.
Berner SRO mit Wurzeln in der Schweizer Treuhandbranche.
Zuger SRO für Finanzintermediäre, die detaillierte Aufnahmegesuche und Wegleitungen für ihren eigenen Aufnahmeprozess publiziert.
Die offizielle FINMA-Liste führte im September 2026 elf anerkannte SRO. Aufnahmeinteressenten müssen Anerkennung, Eignung, Aufnahmegesuche, Gebühren und Zulassungsvoraussetzungen direkt bei der betreffenden Organisation aktuell prüfen.
Aktuelle offizielle SRO-Liste bei der FINMA ansehenPreise
Der Umfang hängt von der Art des Aufnahmeinteressenten, dem Geschäftsmodell, der gewählten SRO, dem Stand der erforderlichen Unterlagen und der GwG-Organisation ab. Nach einer ersten Prüfung erhalten Sie eine individuelle Offerte.
Bearbeitungsgebühren und Mitgliederbeiträge sind separat und richten sich nach den aktuellen Reglementen der gewählten SRO.
Wichtige Punkte zu Unterstellung, erforderlichen Unterlagen, Aufnahmeprozess und unserer Rolle.
Mit dem Aufnahmegesuch beantragt ein Aufnahmeinteressent die Mitgliedschaft bei einer FINMA-anerkannten Selbstregulierungsorganisation. Nach der Aufnahme beaufsichtigt die gewählte SRO das Mitglied bei der Einhaltung der Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäscherei. Über die Aufnahme entscheidet die SRO selbstständig.
Finanzintermediäre des Parabankensektors sollten prüfen, ob ihre Tätigkeit dem Geldwäschereigesetz untersteht und berufsmässig ausgeübt wird. Entscheidend sind das konkrete Geschäftsmodell, Schwellenwerte und Ausnahmen. Diese Seite ersetzt keine verbindliche rechtliche Beurteilung der Unterstellungspflicht.
Nein. Der VQF ist eine von derzeit elf FINMA-anerkannten SRO. Einige Organisationen haben regionale, berufliche oder branchenspezifische Wurzeln. Eignung und Zulassung richten sich nach dem konkreten Sachverhalt und den aktuellen Regeln der jeweiligen SRO; Fintech Office nimmt keine Rangfolge oder Empfehlung vor.
Üblicherweise umfasst das Dossier das zutreffende Aufnahmegesuch und die Beilagen, die Beschreibung der aktuellen oder geplanten Geschäftstätigkeiten, Gesellschafts- und Eigentumsunterlagen, Angaben zu verantwortlichen Personen sowie die Dokumentation der GwG-Organisation. Die aktuellen Wegleitungen der gewählten SRO bestimmen den genauen Umfang.
Wir prüfen die Einreichungsreife, erstellen einen Dokumentenplan, unterstützen beim Ausfüllen und Abstimmen der Gesuchsunterlagen, überprüfen Tätigkeitsbeschreibung und GwG-Framework und führen eine abschliessende Konsistenzkontrolle durch. Bei Rückfragen der gewählten SRO unterstützen wir bei der Vorbereitung vollständiger Antworten.
Die Einreichungswege unterscheiden sich je nach Organisation. Der VQF publiziert beispielsweise Vorgaben zur digitalen Gesuchseinreichung mit rechtsgültig unterzeichneten Erklärungen. Aufnahmeinteressenten müssen stets die neuesten Formulare und Einreichungsvorgaben der gewählten SRO verwenden.
Nein. Der VQF und jede andere anerkannte SRO prüfen Aufnahmegesuche selbstständig und entscheiden allein über die Aufnahme. Fintech Office unterstützt bei der Vorbereitung und Qualität des Dossiers, kann aber weder die Aufnahme noch eine bestimmte Bearbeitungsdauer garantieren.
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Das Schweizer Recht verlangt mindestens ein Mitglied des Verwaltungsrats bzw. der Geschäftsführung mit Wohnsitz in der Schweiz und Einzelzeichnungsberechtigung. Wir stellen dieses Mandat — mit der Sorgfalt, Unabhängigkeit und Dokumentation, die Banken und Aufsichtsbehörden erwarten.
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